納閩金融牌照申請(qǐng)指南之證券牌照

納間證券持照公司運(yùn)營(yíng)要求如下

 1.在整個(gè)運(yùn)營(yíng)期間需保持實(shí)收資本在15萬(wàn)令吉以上(或等值的任何外幣)。此外,根據(jù)證券持照人的風(fēng)險(xiǎn)管理估測(cè)、以及業(yè)務(wù)的性質(zhì)和復(fù)雜程度，可能需要注入與其風(fēng)臉資料相當(dāng)?shù)念~外資本;

2.在整個(gè)運(yùn)營(yíng)期間需保持專業(yè)賠償保險(xiǎn)政策覆蓋不低于100萬(wàn)令吉或等值的任何外幣;

3.需維持在納用島注冊(cè)的辦事處，并確保業(yè)務(wù)必須位于、來(lái)自或通過(guò)納圍島;

4.需確保納基全管理人符合職責(zé)規(guī)定,包括隔離客戶資產(chǎn);

5.需為其運(yùn)營(yíng)、合規(guī)、內(nèi)部控制、公司治理和風(fēng)險(xiǎn)管理建立適當(dāng)?shù)膬?nèi)部政策和程序，包括業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃。這些必須定期接受審查，以確保其持續(xù)恰當(dāng)、相關(guān)和謹(jǐn)慎;

6.確保落實(shí)恰當(dāng)?shù)恼吆统绦?，以保證良好的合規(guī)框架，保障客戶的利益;

7.委任經(jīng)批準(zhǔn)的審計(jì)師開(kāi)展對(duì)賬目的年度審計(jì)，并在財(cái)政年度結(jié)束后的6個(gè)月內(nèi)提交審計(jì)結(jié)果;

8.以除馬來(lái)西亞令吉以外的任何外幣開(kāi)展業(yè)務(wù)，令吉僅能支付開(kāi)銷(xiāo);

9.根據(jù)與基金管理策略相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)偏好或者承受能力，確保其風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃還明確規(guī)定了以維持其業(yè)務(wù)的金融要求。需每年進(jìn)行審查，確保與其商業(yè)計(jì)劃一致;

10.在身份、業(yè)務(wù)地點(diǎn)或辦事處位于納閩島以內(nèi)或以外，基金管理人所有權(quán)以及控股發(fā)生變化時(shí)，需獲得納閩金融服務(wù)管理局的事先批準(zhǔn);

11.在任何架構(gòu)文件或者商業(yè)計(jì)劃發(fā)生修改或變更時(shí)，需以書(shū)面形式于30天內(nèi)通知納閩金融服務(wù)管理局;

12.合理謹(jǐn)慎地組織、負(fù)責(zé)有效地控制其事務(wù)，有足夠的風(fēng)險(xiǎn)管理和監(jiān)控體系;

13.建立適當(dāng)?shù)暮弦?guī)機(jī)制，以確保其業(yè)務(wù)符合納閩金融服務(wù)管理局發(fā)出的相關(guān)指令、指南和報(bào)告要求;

14.確保遵守與納閩國(guó)際商業(yè)與金融中心(LIBFC)相關(guān)的《2001年反洗錢(qián)和反恐怖主義融資法》以及《反洗錢(qián)和反恐怖主義融資指南》規(guī)定。