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美國的私募基金公司是否需要進(jìn)行登記注冊

美國是全球第一大經(jīng)濟(jì)體，金融業(yè)務(wù)在美國發(fā)展極其成熟，私募基金也不例外，今天我們來聊聊美國注冊私募基金的相關(guān)事項(xiàng)，了解在美國注冊私募基金需要滿足哪些基本要求。

按照私募基金的注冊地，我們可將美國的私募基金劃分為美國國內(nèi)注冊的基金和境外注冊的基金。現(xiàn)在，一半以上的美國私募基金在境外注冊，即所謂的離岸基金（如開曼基金）。除此之外，只有不到一半的美國私募基金在國內(nèi)注冊。

在美國，投資基金在證券基金法上的正式稱謂是“投資公司”，其主要受1933年頒布的美國《證券法》（Securities Act）和1940年頒布的美國《投資公司法》（Investment Company Act）監(jiān)管。接下來，我們通過幾個(gè)問題來了解下美國注冊私募基金的要求。

美國市場對私募基金實(shí)行注冊制，對注冊機(jī)構(gòu)的監(jiān)管實(shí)行登記備案、信息披露并輔以結(jié)果監(jiān)管的管理制度，監(jiān)管主體為美國證監(jiān)會(huì)（SEC）。

私募基金公司都需要在SEC登記注冊，接受其監(jiān)管。

美國的私募基金公司想在SEC登記注冊應(yīng)具備哪些條件

根據(jù)美國相關(guān)法律規(guī)定，私募基金公司如果想要在美國SEC注冊，則應(yīng)滿足以下條件：

（1）作為投資客戶的委托人；

（2）私募基金公司必須合規(guī)（至少每年審查一次合規(guī)性，并指定一名首席合規(guī)官來負(fù)責(zé)政策和流程合規(guī)）。

私募基金公司的注冊流程是什么

根據(jù)美國SEC規(guī)定，私募基金公司的注冊應(yīng)遵循以下流程：

（1）在投資顧問公司注冊網(wǎng)(IARD the investment adviser registration depository)建立一個(gè)賬戶；

（2）通過IARD獲取表格，填寫表格的第1部分和第2部分（表格分兩部分，申請報(bào)告義務(wù)豁免的注冊基金顧問公司只需填寫第1（A）部分，第2部分是書面披露聲明），并電子提交到SEC；

（3）SEC會(huì)在收到表格后到45天宣布申請人注冊有效，申請人也可在IARD的“注冊／報(bào)告狀態(tài)”欄查詢注冊是否有效。

哪些私募基金公司可以獲得披露豁免

根據(jù)美國多德弗蘭克（Dodd-Frank Act）法律修正案的規(guī)定，以下三種私募基金顧問公司可以獲得披露豁免：

（1）僅做風(fēng)險(xiǎn)投資的基金顧問公司；

（2）私募基金顧問公司在美國境內(nèi)管理的資產(chǎn)不足1.5億美元；

（3）在美國沒有業(yè)務(wù)的境外私募基金顧問公司。

美國私募基金注冊制度非常完善，有著嚴(yán)格的法律制約，因此在美國設(shè)立私募，對美國的稅收制度要十分了解，才能更好地規(guī)劃稅籌。

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首席企業(yè)發(fā)展官

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公司：紅牛
行業(yè)：飲食業(yè)

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行業(yè)：汽車、引擎和動(dòng)力設(shè)備、自動(dòng)駕駛

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公司：KEEN, Inc.
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公司：本田

行業(yè)：汽車、飛機(jī)、引擎和動(dòng)力設(shè)備

公司：三菱重工

行業(yè)：工業(yè)設(shè)備, 工業(yè)和建造業(yè), 可再生能源與環(huán)境, 機(jī)械, 運(yùn)輸

公司：天津軌道交通集團(tuán)
行業(yè)：運(yùn)輸

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公司：諾貝爾集團(tuán)
行業(yè)：建筑材料

公司：恒生電子

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公司：海康威視

行業(yè)：安防產(chǎn)品、視頻處理技術(shù)、視頻分析技術(shù)

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行業(yè)：建筑工程

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殷先生富來森集團(tuán)經(jīng)理

瑞豐德永讓我更加專心于產(chǎn)品和團(tuán)隊(duì)，服務(wù)非常專業(yè)。和瑞豐德永合作，省心！

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李先生海康威視總經(jīng)理

工作態(tài)度嚴(yán)謹(jǐn)，各階段進(jìn)度把握合理，準(zhǔn)確地滿足了我們對該項(xiàng)目的要求，希望未來有更多方面的緊密合作。

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